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2015-08-26 00:10:02
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海通证券、广发证券、华泰证券及方正证券等四家券商周二晚间各自发布公告,称被证监会立案调查,原因包括因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为等。
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证监会:对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚
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【五券商债券负责人失联 债市风暴升级】海通证券固定收益部前副总经理杨洋、联讯证券债券交易主管卢逸、财通证券固定收益部总经理张蕾、五矿证券固定收益部前总经理赖瑞生、天风证券副总裁兼固定收益总部总经理翟晨曦等多位债券市场人士“被带走”。市场人士猜测,失联固收人士或与前几年债券牛市中的“养券”交易有关。
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【营业部老总涉嫌诈骗,民生证券被罚半年不得开户】民生证券营业部太原长风街证券营业部原总经理许静案正式迎来监管处罚。《关于民生证券股份有限公司进行通报批评的函》认定,未发现民生证券参与有关诈骗活动,但指出民生证券在内部控制、经营管理方面存在问题。
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【中信证券收到证监会立案调查通知书】11月26日,中信证券收到证监会调查通知书,其中提及:因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,证监会决定对公司进行立案调查。
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证券时报:国泰君安悄然放开融券业务目前规模仅1亿
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